證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。
我國(guó)證券行業(yè)相關(guān)政策
為推動(dòng)證券行業(yè)的發(fā)展，我國(guó)發(fā)布了一系列行業(yè)政策，如2023年11月中國(guó)人民銀行、金融監(jiān)管總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門發(fā)布的《關(guān)于強(qiáng)化金融支持舉措助力民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的通知》提出強(qiáng)化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持服務(wù)，推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)突出私募股權(quán)市場(chǎng)定位，穩(wěn)步拓展私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)，提升私募基金、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)積極性。
我國(guó)證券行業(yè)相關(guān)政策
| 發(fā)布時(shí)間 | 發(fā)布部門 | 政策名稱 | 主要內(nèi)容 |
| 2023年2月 | 中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 外匯局、廣東省 | 關(guān)于金融支持前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)全面深化改革開放的意見 | 允許證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)在香港開展直接融資。允許前海合作區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司通過境外上市等跨境融資方式補(bǔ)充資本金。支持前海合作區(qū)內(nèi)企業(yè)依法利用香港（開放式基金型公司或有限合伙基金等）平臺(tái)進(jìn)行融資及開拓海外業(yè)務(wù)，以及利用房地產(chǎn)投資信托基金將優(yōu)質(zhì)地產(chǎn)及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在香港上市及進(jìn)行融資。 |
| 2023年2月 | 中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 外匯局、廣東省 | 關(guān)于金融支持橫琴粵澳深度合作區(qū)建設(shè)的意見 | 支持在合作區(qū)內(nèi)生活和就業(yè)的澳門居民在合作區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)直接開立境內(nèi)證券市場(chǎng)賬戶，參與內(nèi)地證券市場(chǎng)投資。 |
| 2023年4月 | 國(guó)務(wù)院辦公廳 | 關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見 | 落實(shí)上市公司及相關(guān)主體的獨(dú)立董事履職保障責(zé)任，豐富證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管手段，強(qiáng)化對(duì)上市公司及相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)立董事履職的監(jiān)督管理。暢通獨(dú)立董事與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所的溝通渠道，健全獨(dú)立董事履職受限救濟(jì)機(jī)制。 |
| 2023年5月 | 中國(guó)人民銀行、發(fā)展改革委、科技部工業(yè)和信息化部等部門 | 北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)總體方案 | 發(fā)揮“專精特新”等創(chuàng)新型中小企業(yè)在北京證券交易所上市的引領(lǐng)作用，加快上市審核進(jìn)程，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸北京證券交易所上市。堅(jiān)持北京證券交易所與基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度聯(lián)動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)平衡。 |
| 2023年7月 | 工業(yè)和信息化部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局等部門 | 關(guān)于開展“一鏈一策一批”中小微企業(yè)融資促進(jìn)行動(dòng)的通知 | 推動(dòng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與上市培育工作，根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段提供差異化服務(wù)，協(xié)助中小微企業(yè)更好對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。 |
| 2023年11月 | 中國(guó)人民銀行、金融監(jiān)管總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門 | 關(guān)于強(qiáng)化金融支持舉措助力民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的通知 | 強(qiáng)化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持服務(wù)，推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)突出私募股權(quán)市場(chǎng)定位，穩(wěn)步拓展私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)，提升私募基金、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)積極性。 |
| 2024年4月 | 國(guó)務(wù)院 | 關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見 | 推動(dòng)證券基金機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營(yíng)理念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。完善對(duì)衍生品、融資融券等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度。推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投行能力和財(cái)富管理能力建設(shè)。支持頭部機(jī)構(gòu)通過并購(gòu)重組、組織創(chuàng)新等方式提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)。 |
資料來源：觀研天下整理
部分省市證券行業(yè)相關(guān)政策
為了響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，各省市積極推動(dòng)證券行業(yè)的發(fā)展，比如江西省發(fā)布的《關(guān)于金融支持制造業(yè)發(fā)展的若干意見》提出支持和引導(dǎo)上市公司通過整體上市、定向增發(fā)、資產(chǎn)收購(gòu)等形式，進(jìn)行行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高優(yōu)勢(shì)企業(yè)證券化水平。積極發(fā)揮財(cái)政政策對(duì)企業(yè)上市、掛牌融資等方面的引導(dǎo)支持作用。
部分省市證券行業(yè)相關(guān)政策
| 發(fā)布時(shí)間 | 省市 | 政策名稱 | 主要內(nèi)容 |
| 2023年2月 | 寧夏回族自治區(qū) | 金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效提升年活動(dòng)實(shí)施方案 | 促進(jìn)證券基金期貨機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，支持在寧證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)提升創(chuàng)新能力，豐富投資產(chǎn)品，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)功能。 |
| 2023年2月 | 四川省 | 聚焦高質(zhì)量發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體好轉(zhuǎn)的若干政策措施 | 深入實(shí)施企業(yè)上市行動(dòng)計(jì)劃，用好全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與北京證券交易所上市直聯(lián)機(jī)制，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌、上市。 |
| 2023年3月 | 山西省 | 關(guān)于貫徹落實(shí)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》的實(shí)施意見 | 在省屬企業(yè)專業(yè)化重組的基礎(chǔ)上，全面提升標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、數(shù)智化、證券化水平。 |
| 2023年3月 | 安徽省 | 關(guān)于印發(fā)創(chuàng)優(yōu)營(yíng)商環(huán)境對(duì)標(biāo)提升舉措（ 2023 版）的通知 | 強(qiáng)化證券監(jiān)管部門與地方政府協(xié)同配合，推動(dòng)上市公司提高信息披露質(zhì)量，完善公司治理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，促進(jìn)上市公司借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，有效保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。 |
| 2023年4月 | 上海市 | 上海市加大吸引和利用外資若干措施 | 支持符合條件的外資證券、基金、期貨、人身險(xiǎn)、養(yǎng)老金管理、理財(cái)、財(cái)務(wù)公司率先落戶上海，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍。 |
| 2023年5月 | 天津市 | 天津市智能工廠建設(shè)實(shí)施方案（ 2023-2025 年） | 推動(dòng)產(chǎn)融對(duì)接。鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)對(duì)智能制造關(guān)鍵技術(shù)與核心部件研發(fā)、智能裝備與系統(tǒng)開發(fā)、公共平臺(tái)建設(shè)、智能化改造等重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目提供信貸支持。 |
| 2023年6月 | 河南省 | 中原農(nóng)谷發(fā)展規(guī)劃（2022—2035年） | 支持銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨、融資擔(dān)保、商業(yè)保理、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向中原農(nóng)谷聚集布局，將中原農(nóng)谷優(yōu)質(zhì)企業(yè)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)重點(diǎn)培育。 |
| 2023年5月 | 江蘇省 | 關(guān)于金融支持制造業(yè)發(fā)展的若干意見 | 支持和引導(dǎo)上市公司通過整體上市、定向增發(fā)、資產(chǎn)收購(gòu)等形式，進(jìn)行行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高優(yōu)勢(shì)企業(yè)證券化水平。積極發(fā)揮財(cái)政政策對(duì)企業(yè)上市、掛牌融資等方面的引導(dǎo)支持作用。 |
| 2023年6月 | 江蘇省 | 關(guān)于鼓勵(lì)支持外商投資設(shè)立和發(fā)展研發(fā)中心的若干措施 | 鼓勵(lì)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等金融產(chǎn)品為外資企業(yè)融資提供服務(wù)。 |
| 2023年8月 | 江西省 | 關(guān)于支持綜合保稅區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見 | 各綜合保稅區(qū)要積極搭建平臺(tái)，促進(jìn)銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與區(qū)內(nèi)企業(yè)合作對(duì)接，滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)多元化的融資需求。 |
| 2023年9月 | 云南省 | 云南省推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2023—2025年） | 支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。 |
| 2023年9月 | 北京市 | 關(guān)于促進(jìn)本市會(huì)展業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施 | 支持符合條件的會(huì)展企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、在北京證券交易所上市。 |
| 2023年10月 | 北京市 | 北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)實(shí)施方案 | 支持保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司與證券、基金管理、信托、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)合作。 |
| 2023年11月 | 河北省 | 關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的若干措施 | 做好區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與全國(guó)性證券市場(chǎng)建立轉(zhuǎn)板合作銜接工作。 |
| 2023年12月 | 寧夏回族自治區(qū) | 寧夏回族自治區(qū)復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)工作方案 | 綜合運(yùn)用信貸、保險(xiǎn)、證券等多種金融工具,解決創(chuàng)新型中小微企業(yè)融資難題。 |
| 2023年12月 | 天津市 | 關(guān)于深入推進(jìn)金融創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)示范區(qū)建設(shè)的方案 | 提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)效能，綜合運(yùn)用確權(quán)登記、交易流轉(zhuǎn)、質(zhì)押融資、保險(xiǎn)、資產(chǎn)證券化等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值應(yīng)用。 |
| 2024年2月 | 云南省 | 2024年進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)進(jìn)提質(zhì)政策措施 | 發(fā)揮省級(jí)科技創(chuàng)新資金作用，引導(dǎo)銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、擔(dān)保等金融資源向創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈集聚，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過結(jié)對(duì)合作等方式加大差異化信貸支持力度。 |
資料來源：觀研天下整理（XD）
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